1、证券公司可以设立( ),从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。[2017年2月真题](单选题)
A. 自营业务部门
B. 分公司
C. 子公司
D. 营业部
试题答案:C
2、证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由()托管。(单选题)
A. 取得基金托管业务资格的资产托管机构
B. 负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 中国证监会认可的证券公司
试题答案:A
3、境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有()。 Ⅰ.住址证明 Ⅱ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 Ⅲ.单位介绍信或街道证明 Ⅳ.本人有效身份证明文件及复印件(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:C
4、
下列情形中,不属于公开发行证券的是( )
(单选题)A. 未依法报经证监会核准向特定对象转让股票,转让后,公司股东累计超过 200 人
B. 采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的
C. 未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票
D. 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
试题答案:C
5、
基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益,损害基金份额持有人利益的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处( )罚款。
(单选题)A. 10万元以上100万元以下
B. 20万元以上100万元以下
C. 30万元以上100万元以下
D. 40万元以上100万元以下
试题答案:A
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