1、
下列选项中,属于《证券投资基金法》立法宗旨的是( )。
①促进证券投资基金和资本市场的健康发展
②规范证券投资基金活动
③保护投资人及相关当事人的合法权益
④提高基金的投资效率
A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③④
试题答案:A
2、甲为保荐代表人,其妻子为乙,以下说法错误的是( )。[2016年9月真题]
Ⅰ.甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
Ⅱ.乙可以间接持有发行人的股份
Ⅲ.如果甲因为未能勤勉尽责被更换的,保荐机构应在5个工作日内向证券业协会报告
Ⅳ.证券发行后,保荐机构在任何情况下不得更换甲(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:B
3、
接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指( )。
(单选题)A. 证券经纪人
B. 证券公司客户经理
C. 做市商
D. 委托代理人
试题答案:A
4、
公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额( )的罚款。
(单选题)A. 百分之二以上百分之十以下
B. 百分之五以上百分之二十以下
C. 百分之五以上百分之十五以下
D. 百分之十以上百分之二十以下
试题答案:C
5、公司文件编写规划中规定数字使用()。(单选题)
A. 仿宋
B. 楷体
C. 宋体
D. 黑体
E. Times New Romer
试题答案:E
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