2024期货法律法规历年真题03-26

1、 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近(　　)个月以上的代发工资银行卡入账等证明文件。 （单选题）

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

试题答案：B

2、 期货公司开展期货投资咨询业务，（  ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 （单选题）

A. 应当事后

B. 应当事中

C. 无须

D. 应当事前

试题答案：D

3、 期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有(  )。 （多选题）

A. 限制或者暂停部分期货业务

B. 停止批准新增业务或者分支机构

C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D. 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

试题答案：A,B,C,D

4、 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（  ）情况的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。 （多选题）

A. 客户没有期货交易的经历

B. 客户资料不符合实名制要求

C. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

试题答案：B,C,D

5、 根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（　　）。 （多选题）

A. 防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送

B. 客户应当独立承担投资风险

C. 期货交易所根据自身职责依法实施自律管理

D. 遵循公平、公正、诚信、规范的原则

试题答案：A,B,D