1、
关于融资融券的标的证券的下列说法,错误的有( )。
Ⅰ.标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不可以顺延
Ⅱ.标的股票交易被实施风险警示的,交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
Ⅲ.标的证券进入终止上市程序的,交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
Ⅳ.证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同无效
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
2、客户向证券公司申请开展融资融券业务时,应提交的信息包括( )。[2016年3月真题]
Ⅰ.已开立的普通资金账户和证券账户
Ⅱ.融资融券担保品证明
Ⅲ.客户财务状况证明
Ⅳ.客户身份证明文件(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:C
3、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括( )。[2015年11月真题]
Ⅰ.政策风险
Ⅱ.市场风险
Ⅲ.系统风险
Ⅳ.违约风险(单选题)
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
4、营业部编制管理采取“严控()、()台,适当放开()台”的原则,逐步建立以营销代表队伍为核心的营销模式。(单选题)
A. 中;后;前
B. 前;中;后
C. 前;后;中
试题答案:A
5、营业部的前台人员包括哪些人员()(多选题)
A. 营销总监
B. 营销服务经理
C. 营运经理
D. 营销专员
试题答案:A,B,D
2024证券市场法律法规真题模拟04-18
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