1、取得证券执业证书的人员,连续()年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。(单选题)
A. 2
B. 4
C. 3
D. 5
试题答案:C
2、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,具体可以采取的措施包括()。 Ⅰ.构筑多元化的投资基金群体 Ⅱ.积极推进保险资金入市 Ⅲ.发展公募基金 Ⅳ.吸引海外资金入市(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B. Ⅰ、 Ⅱ、
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:D
3、合格境外机构投资者可以参与()。 Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行 Ⅲ.股票增发Ⅳ.配股的申购(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
4、下列选项中,属于操作风险特征的是( )。Ⅰ.操作风险成因具有明显的内生性Ⅱ.操作风险具有广泛存在性Ⅲ.操作风险的表现形式具有很强的个体特性Ⅳ.操作风险的管理责任具有共担性(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅱ、Ⅲ、
试题答案:B
5、下列选项中,利率在偿付期限内发生变化的是( )。(单选题)
A. 贴现债券
B. 附息债券
C. 息票累积债券
D. 浮动利率债券
试题答案:D
2024金融市场基础知识历年真题04-18
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