2024证券投资顾问业务历年真题01-11

1、 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（　　）。
Ⅰ．投诉电话Ⅱ．传真
Ⅲ．电子信箱Ⅳ．负责投诉处理的人员姓名 （单选题）

A. Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：C

2、 下列关于资本市场线经济意义的说法中，正确的有(   )。
Ⅰ 无风险利率部分是由时间创造的
Ⅱ 无风险利率部分是对放弃即期消费的补偿
Ⅲ 风险溢价部分与承担的风险的大小成正比
Ⅳ 风险溢价部分与承担的风险的大小成反比 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、 “当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释（　　）这个行为金融概念。 （单选题）

A. 框定偏差

B. 心理账户

C. 证实偏差

D. 过度自信

试题答案：C

4、 对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（　　）。 （单选题）

A. 定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化

B. 定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息

C. 定性评估方法通常采用有组织的形式(如调查问卷)来搜集信息

D. 定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系

试题答案：D

5、 下列说法正确的是（　　）。
Ⅰ．投资的收益等于利息、股息等与资本增值之和
Ⅱ．收益性原则是选择证券产品最基本的要求
Ⅲ．安全性原则是要保证证券投资的本金不受损失
Ⅳ．证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，但支付的费用较少 （单选题）

A. Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

试题答案：D