2024证券投资顾问业务历年真题01-09

1、 下列属于风险管理策略的有(   )。
Ⅰ 风险消除Ⅱ 风险规避
Ⅲ 风险转移Ⅳ 风险对冲 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、 （　　）是行业形成的基本保证。
Ⅰ．人们的物质文化需求Ⅱ．高管人员的素质
Ⅲ．资本的支持Ⅳ．资源的稳定供给 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

3、 2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（　　）业务。 （单选题）

A. 投资咨询

B. 投资顾问

C. 证券经纪

D. 财务顾问

试题答案：A

4、 下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（  ）。
Ⅰ．生产者众多Ⅱ．产品同质无差别
Ⅲ．企业是价格的制定者Ⅳ．生产者可以自由进入或退出市场 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅲ．Ⅳ

试题答案：C

5、 证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（  ）。
Ⅰ．身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
Ⅲ．对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

试题答案：C