投资银行业务(保荐代表人)
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以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有( )。
Ⅰ 更换律师或会计师的,保荐人应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务
Ⅱ 发审会后变更保荐人的,应该重新履行申报程序,原则上应重新上发审会
Ⅲ 发审会后不允许变更保荐人
Ⅳ 律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换,更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告,但不需要重新上发审会
(单选题)
A. Ⅱ Ⅲ
B. Ⅰ Ⅲ
C. Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D. Ⅰ Ⅱ
试题答案:D
2、
关于股份限售期,以下说法正确的有( )。
Ⅰ 上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
Ⅱ 控股股东认购的可转债无限售期
Ⅲ 控股股东参与增发应锁定12个月
Ⅳ 非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月
(单选题)
A. Ⅱ Ⅳ
B. Ⅲ Ⅳ
C. Ⅰ Ⅱ
D. Ⅱ Ⅲ Ⅳ
试题答案:A
3、 甲公司拟于2015年6月申报创业板上市,下列符合条件的是( )。 (单选题)
A. 2014年甲公司净利润400万元,非经常性损益500万元
B. 2012年甲公司净利润为-100万元,2013年净利润为-150万元,2014年净利润为100万元,且2013年和2014年营业收入增长率超过30%
C. 2012年甲公司亏损,2013年和2014年净利润分别为100万元和150万元,持续增长
D. 2015年3月甲公司净资产为3000万元
试题答案:D
4、 将存货的减值准备由单项认定变更为按类别计提,体现了( )。 (单选题)
A. 重要性原则
B. 可理解性原则
C. 可靠性原则
D. 实质重于形式原则
试题答案:A
5、
以下关于证券公司次级债的说法正确的有( )。
Ⅰ 证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销
Ⅱ 证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准
Ⅲ 证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50%
Ⅳ 证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
(单选题)
A. Ⅰ Ⅱ
B. Ⅰ Ⅲ
C. Ⅲ Ⅳ
D. Ⅱ Ⅳ
试题答案:A
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