2024期货法律法规历年真题01-03

1、 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商解决。 （单选题）

A. 所在地期货交易所

B. 所在机构

C. 所在地人民法院

D. 所在地中国证监会派出机构

试题答案：B

2、 证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的( )。 （单选题）

A. 25％

B. 50％

C. 10％

D. 100％

试题答案：C

3、 期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。 （单选题）

A. 1万元以上5万元以下

B. 1万元以上10万元以下

C. 5万元以上10万元以下

D. 5万元以上20万元以下

试题答案：B

4、 期货公司资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，应当与客户的(　　)和(　　)相匹配。 （多选题）

A. 风险控制

B. 风险认知

C. 专业水平

D. 承受能力

试题答案：B,D

5、 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该(　　)。 （不定项题）

A. 向中国证监会报告

B. 移交司法机关追究刑事责任

C. 直接对其进行刑事处罚

D. 对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

试题答案：A,B