2023金融市场基础知识历年真题12-30

1、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是()。（单选题）

A. 零息债券

B. 浮动利率债券

C. 息票累积债券

D. 附息债券

试题答案：B

2、任一企业集合票据募集资金额不超过()人民币。（单选题）

A. 2亿元

B. 5亿元

C. 8亿元

D. 10亿元

试题答案：A

3、在自营业务运作流程方面，下列说法正确的是()。 Ⅰ．董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等 Ⅱ．自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作 Ⅲ．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 Ⅳ．自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。Ⅰ．证券公司Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券发行人Ⅳ．证券登记结算机构（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

5、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。（单选题）

A. 已上市交易的股票

B. 可在场外交易的股票

C. 已上市交易的债券

D. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

试题答案：B