2023金融市场基础知识历年真题12-28

1、可转换债券的双重选择权是指()。 Ⅰ．投资者可自行选择是否修正转股价 Ⅱ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 Ⅲ．转债发行人可自行选择是否修正利率 Ⅳ．投资者可自行选择是否转股（单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：A

2、关于商业银行次级债务，下列说法中正确的有( )。Ⅰ．商业银行次级债务可由银行发行Ⅱ．商业银行次级债务固定期限不低于5年(含5年)Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失Ⅳ．商业银行次级债务是长期债务（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。（单选题）

A. 10；5

B. 20；10

C. 30；10

D. 30；20

试题答案：D

4、整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。 Ⅰ．停止批准新业务 Ⅱ．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率 Ⅲ．限制分配红利 Ⅳ．限制业务活动（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

5、目前，我国的基金主要投资于()。 Ⅰ．公开发行上市的股票Ⅱ．非公开发行股票 Ⅲ．国债Ⅳ．货币市场工具（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D