1、
在资本资产定价模型中,资本市场没有摩擦的假设是指( )。
Ⅰ.不考虑交易成本
Ⅱ.不考虑对红利、股息及资本利得的征税
Ⅲ.信息在市场中自由流动
Ⅳ.市场只有一个无风险借贷利率,在借贷和卖空上没有限制
(单选题)
A. Ⅰ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
试题答案:D
2、
下列属于客户定量信息的有( )。
Ⅰ.资产与负债Ⅱ.收入与支出Ⅲ.保单信息Ⅳ.风险偏好
(单选题)
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
试题答案:A
3、
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ 客户回访Ⅱ 协议签订
Ⅲ 业务推广Ⅳ 服务提供
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
4、
风险选择原则是指保险人在承保时,对投保人所投保的( )等要有充分和准确的认识,并作出承保或拒保或者有条件承保的选择。
Ⅰ 风险种类Ⅱ 风险程度
Ⅲ 保险种类Ⅳ 保险金额
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
5、
按公司规模划分的股票投资风格通常包括( )。
Ⅰ 大型资本股票Ⅱ 小型资本股票
Ⅲ 增长类股票Ⅳ 混合型资本股票
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
2024证券投资顾问业务历年真题04-18
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