2023金融市场基础知识历年真题11-29

1、在中小企业板块上市的股票，连续()个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于()万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。（单选题）

A. 90；150

B. 120；150

C. 90；300

D. 120；300

试题答案：D

2、我国证券公司的组织形式可以是()。 Ⅰ．有限责任公司 Ⅱ．无限责任公司 Ⅲ．股份有限公司 Ⅳ．合伙（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

3、对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处()的罚款。（单选题）

A. 2万元以上8万元以下

B. 3万元以上8万元以下

C. 2万元以上10万元以下

D. 3万元以上10万元以下

试题答案：D

4、《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。（单选题）

A. 5

B. 3

C. 10

D. 2

试题答案：B

5、下列关于银行间债券市场结算方式的说法，正确的有()Ⅰ、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制Ⅱ、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成Ⅲ、全额结算也被称为逐笔结算Ⅳ、全额结算采用券款对付的结算方式，同步办理券和款的交割和清算、结算（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B