2023金融市场基础知识历年真题10-31

1、证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。（单选题）

A. 20万元以上40万元以下

B. 30万元以上50万元以下

C. 20万元以上60万元以下

D. 30万元以上60万元以下

试题答案：D

2、我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括( )。Ⅰ．人民币保值增值 Ⅱ．增加出口总额Ⅲ．调节汇率 Ⅳ．打击投机性资金（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

试题答案：A

3、根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形的，不得公开发行证券。Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、回购交易通常在( )交易中运用。（单选题）

A. 远期

B. 现货

C. 债券

D. 股票

试题答案：C

5、下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是()。（单选题）

A. 应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

B. 不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务

C. 应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历

D. 不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

试题答案：C