2023金融市场基础知识历年真题09-01

1、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门规章及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。（单选题）

A. 债券基金、股票基金和货币市场基金

B. 封闭式基金与开放式基金

C. 成长型基金与收入型基金

D. 契约型基金与公司型基金

试题答案：A

3、对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有( )。Ⅰ．现在定约成交 Ⅱ．将来交割Ⅲ．非标准化 Ⅳ．在场外市场进行（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

4、下列属于金融期货的交易制度的有()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ．结算所和无负债结算制度Ⅳ．大户报告制度（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。 Ⅰ．质押式回购业务 Ⅱ．买断式回购业务 Ⅲ．封闭式回购业务 Ⅳ．抵押式回购业务（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

试题答案：B