2021投资银行业务（保荐代表人）真题模拟05-16

1、某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。 Ⅰ回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.6％ Ⅱ回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.6％ Ⅲ回拨后网上投资者的中签率为1.7142％ Ⅳ回拨后向网下投资者发行1600万股（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：E

2、关于管理层收购，以下说法符合规定的有()。（单选题）

A. 公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3

B. 公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告

C. 收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得过半数独立董事同意后，提交公司股东大会审议

D. 收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过

E. 收购应当经董事会非关联董事作出决议，且经监事会审议同意后，提交公司股东大会审议

试题答案：暂无答案

3、以协议方式进行上市公司收购，收购过渡期内，以下哪种说法正确?() Ⅰ 上市公司中来自收购人的董事为董事会成员的1／4 Ⅱ 经被收购公司股东大会同意后，被收购公司可以公开发行股票 Ⅲ 被收购公司陷入财务困难，收购人为了挽救可以对其进行关联交易 Ⅳ 收购人不得提议改选被收购公司董事会（单选题）

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

E. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

4、发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列（）情形之一的，应及时提出回避。（单选题）

A. 某发审委委员持有发行人的股票

B. 某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触

C. 某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系

D. 某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

试题答案：D

5、甲公司以存货换取乙公司A、B两项专利权，A、B专利权均无公允价值，存货公允价值为1000万元，增值税率17%，甲公司另支付现金130万元给乙公司，专利权A账面价值为640万元，专利权B账面价值为480万元，此次交换具有商业实质。则A、B专利权作为无形资产的入账价值分别是（）。（单选题）

A. 640万元和480万元

B. 742.82万元和557.18万元

C. 645.7万元和484.3万元

D. 571.4万元和428.6万元

试题答案：B