2023证券市场法律法规真题模拟08-27

1、

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（  ）决定。
Ⅰ.股东会

Ⅱ.股东大会

Ⅲ.董事会

Ⅳ.监事会

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

2、（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（单选题）

A. 融券专用证券账户

B. 融资专用资金账户

C. 客户信用交易担保资金账户

D. 客户信用交易担保证券账户

试题答案：B

3、下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是（）。（单选题）

A. 以自有资金参与公司的定向资产管理业务

B. 以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户

C. 补充协议中约定保证委托资产本金

D. 接受单一客户委托资产净值人民币100万元

试题答案：D

4、

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（  ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：B

5、考核期得分在（）分以下的营销代表，予以降级，并遵循逐级降级的原则；对于助理营销代表，考核期未达到维持条件的，如果认为仍有发展潜力，可给予1个月培训期和2个月考核期；仍不达标的，解除劳动关系。（单选题）

A. 70

B. 80

C. 90

D. 100

试题答案：C