2023金融市场基础知识真题模拟08-26

1、

按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括（）。

A. 证券自营

B. 发行股票

C. 证券经纪

D. 证券投资咨询

试题答案：B

2、

证券投资者保护基金公司设立的意义有（  ）。
①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益
②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散
③是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充
④为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

试题答案：D

3、在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。（单选题）

A. 受托人

B. 监管人

C. 经纪人

D. 受托投资管理人

试题答案：D

4、

关于证券公司的说法，错误的是（）。

A. 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B. 美国把证券公司称为“商人银行”

C. 证券公司是证券市场投融资服务的提供者

D. 证券公司是证券市场重要的机构投资者

试题答案：B

5、

1949年至1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起“大一统”模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（  ）。
①成立非银行金融机构
②建立统一的人民币制度
③成立新中国的金融机构体系
④建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系

A. ①③

B. ①②

C. ②③

D. ③④

试题答案：C