2023证券市场法律法规真题模拟08-26

1、

公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（  ）。
①累计债券余额不超过公司净资产的20%

②公司债券的期限为1年以上

③公司债券发行额不少于人民币5000万元

④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

（单选题）

A. ①②④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①③④

试题答案：B

2、

公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括(  )。
Ⅰ.合法经营原则
Ⅱ.自主经营原则
Ⅲ.自负盈亏原则
Ⅳ.实现资产保值增值的原则

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、 Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：C

3、

下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是（  ）。

（单选题）

A. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B. 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

C. 自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

D. 对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

试题答案：B

4、

担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

（单选题）

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

试题答案：B

5、

客户维持担保比例不得低于（  ），否则须追加担保物。

（单选题）

A. 100%

B. 110%

C. 120%

D. 130%

试题答案：D