2023证券市场法律法规真题模拟08-22

1、

以（  ）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。

A. 要约收购

B. 协议收购

C. 竞价收购

D. 现金收购

试题答案：B

2、除依法设立的商业银行之外，其他金融机构担任基金托管人的，由（）核准。（单选题）

A. 国务院证券监督管理机构

B. 证券交易所

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 证券业协会

试题答案：A

3、

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（  ）。

A. 合规部门对王某负责

B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D. 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

试题答案：D

4、

张某、孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司，张某以货币出资，孙某以生产技术专利出资，李某以一处房产出资，以下做法符合《公司法》规定的有（  ）。
Ⅰ.张某将其货币出资足额存入公司开设的银行账户
Ⅱ.孙某出资的专利作价由其自行估价，张某和李某没有提出异议
Ⅲ.为了简化手续，李某没有办理房产过户手续，张某和李某表示同意
Ⅳ.公司成立后，张某发现孙某的生产技术专利的实际作价显著低于公司章程的定价额，于是要求补其差额

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：D

5、

证券业从业人员不得从事（  ）。
①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
③从事与其履行职责有利益冲突的业务
④买卖法律明文禁止买卖的证券

A. ①②

B. ②③

C. ①②③④

D. ①②④

试题答案：C