2023金融市场基础知识真题模拟08-20

1、

储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（  ）。
①申请购买手续不同
②债权记录方式不同
③付息方式不同
④到期兑付方式不同

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①②④

D. ②③④

试题答案：B

2、利率上升不会产生以下哪种后果？（）（单选题）

A. 公司的借款成本增加

B. 债券和股票的投资成本减小

C. 吸引部分资金转向储蓄

D. 证券需求下降，证券价格下跌

试题答案：B

3、

《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度，该制度特点不包括（）

A. 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制；

B. 建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制；

C. 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。

D. 证券公司首席风险官制度

试题答案：D

4、

首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（  ）。

A. 50%

B. 60%

C. 70%

D. 80%

试题答案：B

5、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。（多选题）

A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利

试题答案：A,B,C