2023证券市场法律法规真题模拟08-19

1、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虑假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（） Ⅰ.取消从业资格 Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款 Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 Ⅳ.构成犯霏的，依法追究刑事责任（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

2、下列关于证券账户的表述，正确的是（）。（单选题）

A. 证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

B. 自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书

C. 投资者可将本人证券账户借给好友使用

D. 证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

试题答案：B

3、以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（　　）。[2015年11月真题]（单选题）

A. 证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师

B. 证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

C. 证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记

D. 证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记

试题答案：A

4、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制水平、合规程度 Ⅲ.高级管理人员业务管理能力 Ⅳ.从业人员数量（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、收购人可以通过（　　）的方式成为一个上市公司的控股股东。[2017年9月真题]（单选题）

A. 取得股份

B. 取得收益

C. 取得现金

D. 取得资产

试题答案：A