2021证券市场法律法规真题模拟05-09

1、信息系统网络建立详细的系统应急方案，并每年至少演习（）次，确保应急方案切实可行。（单选题）

A. 一次

B. 二次

C. 三次

D. 四次

试题答案：B

2、

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人（  ），信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

A. 具有持续盈利能力

B. 年盈利能力超过人民币1000万

C. 年盈利能力超过人民币1500万

D. 年盈利能力超过人民币2000万

试题答案：A

3、出现下列（　　）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。[2018年9月真题]
Ⅰ．证券公司停止全部证券业务
Ⅱ．证券公司解散
Ⅲ．证券公司破产
Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

4、

证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（  ）解除之日起（  ）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

A. 劳动合同；10日

B. 劳动合同；15日

C. 委托代理协议；10日

D. 委托代理协议；15日

试题答案：A

5、营业部机房建设验收需要用到哪些文档（）。（多选题）

A. 营业网点信息系统验收明细表

B. 竣工验收申请表

C. 工程竣工报告

D. 竣工验收单

试题答案：A,B,C,D