2021证券投资基金基础知识历年真题05-09

1、 关于投资组合管理的基本步骤，下列选项错误的是（　　）。 （单选题）

A. 投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预测

B. 投资规划的首要任务就是优化投资组合

C. 投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置

D. 投资政策说明书是为所有投资决策制定的指导性文件

试题答案：B

2、 对于采用自下而上策略的股票型基金，以下说法错误的是（　　）。 （单选题）

A. 个股的选择与权重受到基金契约、基金合规等方面的限制

B. 股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测

C. 基金经理可不考虑行业与风格的配置，只是选择个股

D. 基金资产中股票的配置比例不低于80%

试题答案：B

3、
公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是（　　）。 （单选题）

A. 优先股股东

B. 普通股股东

C. 债券持有者

D. 实际控股人

试题答案：C

4、 关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是() （单选题）

A. 资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元

B. 证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

C. 保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

D. 商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

试题答案：C

5、 为了提高基金资产估值的合理性和可靠性，（　　）成立了基金估值工作小组。 （单选题）

A. 中国注册会计师协会

B. 中国证监会

C. 财政部会计司

D. 中国基金业协会

试题答案：D