2023金融市场基础知识历年真题04-01

1、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是( )。（单选题）

A. 限仓制度能防止市场风险过度集中

B. 限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

C. 限仓制度能有效防范操纵市场的行为

D. 大户报告制度不能判断大户交易风险状况

试题答案：D

2、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有( )。Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常必须记名Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构（单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

3、下列关于公司型基金的说法中，不正确的是()。 Ⅰ．公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 Ⅱ．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大 Ⅲ．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 Ⅳ．公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。（单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：A

5、期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。（单选题）

A. 单方面

B. 多方面

C. 双方面

D. 互相

试题答案：A