2023证券投资顾问业务历年真题04-01

1、 在构建证券投资组合时，投资者需要注意（　　）。
Ⅰ．证券的价位Ⅱ．个别证券的选排Ⅲ．投资时机的选择Ⅳ．证券的业绩 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅱ．Ⅲ

试题答案：D

2、 艾略特波浪理论中所运用到的数字都来自(   )。 （单选题）

A. 周期理论

B. 黄金分割数

C. 圆周率规律

D. 斐波那奇数列

试题答案：D

3、 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（  ）。
Ⅰ．不考虑交易成本
Ⅱ．不考虑对红利、股息及资本利得的征税
Ⅲ．信息在市场中自由流动
Ⅳ．市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

4、 一项养老计划为受益人提供40年养老金，第一年为20000元，以后每年增长3％，年底支付，若贴现率为10％，则这项计划的现值是(   )元。 （单选题）

A. 742588．81

B. 265121．57

C. 1200315．23

D. 727272．73

试题答案：B

5、 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（  ）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D