2023金融市场基础知识历年真题03-25

1、下列属于政府机构直接融资方式的有( )。Ⅰ．财政资本金投入而获得的股权收益Ⅱ．外国政府援助赠款Ⅲ．获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券Ⅳ．向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款（单选题）

A. Ⅰ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：B

2、取得证券业从业资格的人员，如果属()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。（单选题）

A. 未被机构聘用

B. 存在我国《证券法》第132条规定的情形

C. 被中国证监会认定为证券市场禁入者

D. 5年前曾受过轻微的刑事处罚

试题答案：D

3、下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是()。（单选题）

A. 证券公司发行债券应该进行债券信用评级

B. 证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保

C. 证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定

D. 证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行

试题答案：B

4、下列关于金融自由化作用的说法中，正确的是()。 Ⅰ．金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具 Ⅱ．金融自由化促进了金融竞争 Ⅲ．迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主 Ⅳ．由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

5、对上市公司的监管包括( )。Ⅰ．公司分立监管 Ⅱ．信息披露的监管Ⅲ．公司治理监管Ⅳ．并购重组监管（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、

C. Ⅰ、Ⅲ、

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D