2023金融市场基础知识历年真题03-19

1、()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。（单选题）

A. 真实原则

B. 准确原则

C. 完整原则

D. 及时原则

试题答案：C

2、注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。Ⅰ．证券投资咨询业务 Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．证券经纪业务 Ⅳ．证券自营业务（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅲ

D. Ⅰ．Ⅳ

试题答案：A

3、关于CBOE推出的中国指数描述正确的有()。Ⅰ．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本Ⅱ．合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算Ⅲ．主要基于海外上市的中国公司Ⅳ．合约标准为每点100美元，最小变动价位为0．o5点（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、下列有关基金的表述中，正确的有()。 Ⅰ．基金可以分为封闭式和开放式两种 Ⅱ．上市开放式基金不可以在二级市场买卖 Ⅲ．基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 Ⅳ．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

5、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()。 Ⅰ．市场利率下调，基金收益下降 Ⅱ．市场利率上调，基金收益下降 Ⅲ．市场利率上调，基金收益上升 Ⅳ．市场利率下调，基金收益上升（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、

D. Ⅰ、Ⅱ、

试题答案：B