2023期货法律法规历年真题01-24

1、 期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。 （单选题）

A. 根据公司章程的规定

B. 由监事会

C. 由董事会

D. 由总经理

试题答案：A

2、 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（　　）。 （多选题）

A. 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

B. 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析一件的局限性与使用者风险提示

C. 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理

D. 制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

试题答案：A,B,C,D

3、 期货公司的下列( )无效。 （多选题）

A. 私下对冲行为

B. 透支交易行为

C. 超量平仓行为

D. 与客户对赌行为

试题答案：A,D

4、 任何单位或者个人(　　)，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。 （多选题）

A. 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B. 为影响期货市场行情囤积现货的

C. 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

D. 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

试题答案：A,B,C,D

5、 某证券公司经批准拟从事中间介绍业务，则该证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。 （不定项题）

A. 客户开户和交易流程、出入金流程，交易结算结果查询方式

B. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

C. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

D. 与期货公司签署的书面委托协议

试题答案：A,B,C