2023期货法律法规历年真题01-22

1、 对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（  ）。 （单选题）

A. 由期货公司风险准备金补偿

B. 由期货交易所风险准备金补偿

C. 由后续缴纳的保障基金补偿

D. 不再补偿

试题答案：C

2、 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（  ）。 （单选题）

A. 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B. 报告期货交易所

C. 报告中国证监会派出机构

D. 报告中国期货业协会

试题答案：A

3、 客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（　　）。 （单选题）

A. 没有品种的，应按当前交易最活跃的品种

B. 没有成交价格的，应当视为按市价成交

C. 没有有效期限的，应当视为一直有效

D. 没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易

试题答案：B

4、 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，(  )承担相应的赔偿责任。 （单选题）

A. 期货公司

B. 客户

C. 期货交易所

D. 会员

试题答案：C

5、 关于客户交易编码的注销，下列说法中正确的是(　　)。 （多选题）

A. 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B. 监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易编码注销申请转发给相关期货交易所

C. 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心

D. 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知期货公司

试题答案：A,B,C