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证券从业资格考试全真模拟题《证券市场基本法律法规》（三）

发布时间： 2020-08-19 08:47:00 发布人：
证券从业资格考试全真模拟题《证券市场基本法律法规》（三）

[单选题]以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（）

选项:

A.因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员

B.因违纪行为被开除的警察

C.因违纪行为被开除的证券公司从业人员

D.刚本科毕业的小王

答案:D

解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百零四条的规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。

 

 

[单选题]下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。

选项:

A.公开

B.公平

C.平等

D.诚实信用

答案:A

解析:证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。

 

 

[单选题]公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。

选项:

A.1

B.2

C.3

D.5

答案:C

解析:公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。


原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/1187

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