1、
加强项目授信的分类管理,有条件的银行可以根据借款项目对环境的影响程度将其分为三类,其中下列属于A类的是( )。
(单选题)A. 产生不良环境和社会后果,但较易通过缓释措施加以消除的项目
B. 严重改变环境原状且产生的不良环境和社会后果不易消除的项目
C. 不会产生明显不良环境和社会后果的项目
D. 以上都不属于
试题答案:B
2、
下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是( )。
(单选题)A. 商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种
B. 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
C. 商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能
D. 商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离,但是可以互相评价
试题答案:B
3、
同业业务是指中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间开展的以( )为核心的各项业务。
(单选题)A. 存贷款
B. 理财服务
C. 代收业务
D. 投融资
试题答案:D
4、
银行业金融机构信息系统风险管理第一责任人应为( )。
(单选题)A. 信息科技部门负责人
B. 法定代表人或主要负责人
C. 首席信息官
D. 风险管理委员会主要负责人
试题答案:B
5、
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度,绩效考核应体现( )的价值观念。
(多选题)A. 合规创造价值
B. 惩处违规
C. 合规保障发展
D. 合规从高层做起
E. 倡导合规
试题答案:B,E
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