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单选题

按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序是(  )。①申请人登录中国证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交中国证券业协会③中国证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要对可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕

发布日期:2021-03-12

按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序是(  )。①申请人登录中国证券业...
A

①②③

B

②③①

C

①③②

D

②①③

试题解析

从业人员

从业人员是指在本单位工作并取得劳动报酬的全部人员数,包括在岗职工、再就业的离退休人员以及在各单位中工作的外方人员和港澳台方人员、兼职人员、借用的外单位人员和第二职业者等,但不包括离开本单位仍保留劳动关系的职工。

中文名
从业人员
俗称
工作人员
外文名
employee
定义
参与社会劳动并取得报酬的人员

证券业

证券业是为证券投资活动服务的专门行业。各国定义的证券业范围略有不同。按照美国的 “产业分类标准”,证券业由证券经纪公司、证券交易所和有关的商品经纪集团组成。证券业在世界各国都是一个小的产业部门,但其联系面却极广。同它有关系的方面有: ①证券的购买者。②证券的供应者。③证券业的内部产业,如经纪公司,交易所和各种证券协会。④管制者,如各种政府的专职管理部门和各种自律性集团等。⑤直接的支持性服务设施如证券转让机构,证券保管机构和设施,特殊的通讯网络。⑥其他支持性服务部门,如会计、审计、律师事务所和教育机构等。通常,人们把上面第四至第六项视为证券业的 “周边产业”。证券业的基本功能可归纳为四个方面: ①媒介储蓄和投资,帮助新资本的筹集。②制造并维持一个有秩序的证券市场。③分析经济和金融信息。④帮助投资者进行投资管理。

中文名
证券业
含义
指从事
组成
证券交易所
外文名
security
性质
证券市场的基本组成要素

细则

细则也称实施细则,是有关机关或部门为使下级机关或人员更好地贯彻执行某一法令、条例和规定,结合实际情况,对其所做的详细的、具体的解释和补充。细则是应用写作研究的主要文体之一。细则一般由原法令、条例、规定的制定机构或其下属职能部门制定,与原法令、条例、规定配套使用,其目的是堵住原条文中的漏洞,使原条文发挥出具体入微的工作效应。

中文名
细则
别名
实施细则
外文名
Detailed rules and regulations
特点
规范性

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证券从业资格证

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