判断题
发布日期:2022-07-20
对
错
金融机构,是指国务院金融管理部门监督管理的从事金融业务的机构。涵盖行业有银行、证券、保险等。
内控制度一般分为两种模式:1.金融企业的各级管理部门为了保护金融资产的安全完整,协调经济活动,利用企业内部因分工而产生的相互制约、相互联系的关系,并形成的一系列具有控制职能的方法、措施和程序,并予以规范化、系统化,使之成为一个严密的、较为完整的体系·2.公司企业为使公司的经营风险为零风险,而在公司企业内部对各部门流程/程序运作进行设定控制点作业,做好流程/程序的内部控制的管理制度·内部控制的重要性
反洗钱是政府动用立法、司法力量,调动有关的组织和商业机构对可能的洗钱活动予以识别,对有关款项予以处置,对相关机构和人士予以惩罚,从而达到阻止犯罪活动目的的一项系统工程。从国际经验来看,洗钱和反洗钱的主要活动都是在金融领域进行的,几乎所有国家都把金融机构的反洗钱置于核心地位,国际社会进行反洗钱的合作也主要是在金融领域。反洗钱,是指预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动的措施。中国银监会2019年2月21日对外发布《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,从完善银行业金融机构内控制度、健全监管机制、明确市场准入标准等方面,建立银保监会银行业反洗钱工作的基本框架。
标签: "暂无标签"
题王网让考试变得更简单
扫码关注题王,更多免费功能准备上线!
此试题出现在
其他考试
继发性自发性气胸最常见的病因是()
依据《危险化学品安全管理条例》的规定,下列关于危险化学品使用安全管理的说法,正确的是()。
能增加企业资金来源的是()。
2012年7月21日,一场“最强暴雨”让北京成为全国关注的焦点。雨夜中10万参与抢险的干部,无数爱心志愿者和交通参与者乃至普通市民所体现出的“最美精神”,通过电视、报纸、网络、微博的传播震撼着我们的心灵。我们不希望只在自然灾害面前看到社会正能量的爆发,扬起向善的风帆,还需要用制度为“英雄们”撑腰,只有这样,才能让情义文化在社会上______。填入横线部分最恰当的一项是( )。
各生产单位在厂区内的布置不应遵循复合流向原则。
下列何药对绿脓杆菌无效?()
在《说文解字》中,许慎将汉字分为()个部首。
用FDISK命令分区时,如果要创建主分区庆选择()。
当企业经营周转资金出现缺口,可以申请的贷款是( )。
反应性精神病的症状主要分为下列3类:()
暂无相关推荐~