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金融财会类 | 银行内部其他考试

单选题 根据《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释[2009]15号),下列哪种行为不属于刑法第一百九十一条第一款(五)项规定的“以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及收益的来源和性质”。正确答案为()

A

通过典当、租赁、买卖、投资等方式,协助转移、转换犯罪所得及其收益的

B

通过买卖彩票、奖券等方式,协助转换犯罪所得及其收益的

C

通过赠予方式,将非法所得捐赠的

D

通过赌博方式,协助将犯罪所得及其收益转换为赌博收益的

多选题 建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?

A

全面性原则

B

审慎性原则

C

有效性原则

D

相对独立性原则

多选题 商业银行不得向关系人发放信用贷款;向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。这里所称关系人是指()

A

商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属

B

前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织

C

和商业银行业务往来密切的的人员及其近亲属

D

和商业银行业务往来密切的公司、企业和其他经济组织

多选题 以下说法正确的是?

A

内部监督与审计的范围应当覆盖反洗钱工作的各个方面,并根据本单位的业务规模,特定产品和服务的风险暴露状况确定监督和审计的频率与级别

B

内部监督与审计部门应当重点对客户尽职调查和可疑交易报告的流程、效率和质量进行测试,定期检验上述工作的规范化和准确性

C

金融机构反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责

D

反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理,文件和资料的保管,泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求

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