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金融财会类 | 银行内部其他考试

单选题 境外对公客户应提供的证件不包括()。

A

未经公证的境外有效商业注册登记证明文件

B

其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的证明文件

C

董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书

D

代理人的有效身份证件

单选题 中华财险福建分公司的报告代码为030016501058909,其2011年度的内部控制制度正常报表应命名为()

A

030016501058909A20110F000.XLS

B

030016501058909A20110F100.XLS

C

030016501058909A20111F000.XLS

D

030016501058909A20111F100.XLS

多选题 以下说法正确的是?

A

内部监督与审计的范围应当覆盖反洗钱工作的各个方面,并根据本单位的业务规模,特定产品和服务的风险暴露状况确定监督和审计的频率与级别

B

内部监督与审计部门应当重点对客户尽职调查和可疑交易报告的流程、效率和质量进行测试,定期检验上述工作的规范化和准确性

C

金融机构反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责

D

反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理,文件和资料的保管,泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求

单选题 金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时,以下哪个行为是正确的。

A

金融机构应等到上报年度报表时才报告向中国人民银行或其当地分地机构上报

B

金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构,而不必等到上报年度报表时才报告

C

年度结束后5个工作日内报告

D

年度结束后10个工作日内报告金融机构总部

多选题 下列哪些法律规章属于“一法四规章”()

A

《反洗钱法》B、《金融机构反洗钱规定》

B

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C

《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》

D

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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