单选题
发布日期:2020-10-16
业务管理部门
履行内部控制监督职责的部门
营业部
客户服务部门
投资者适当性制度是中国证监会和中国金融交易所结合股指期货市场的特点,要求期货公司了解客户、客观全面衡量客户风险偏好和风险承担能力,根据“将适当的产品提供给适当的投资者”的原则建立的一项制度 ,其目的是为了切实保障投资者的合法权益,促进股指期货市场功能的正常发挥,实现市场的平稳运行。是指规范投资者和证券公司之间权利义务关系的重要制度,是证券公司向客户提供金融产品或服务时,应确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识经验以及风险承受能力等相匹配,不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力的客户而导致客户利益受损。本质上投资者适当性制度就是投资者保护制度。
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证券公司应当要求公司()加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。
()指投资者向证券公司做出的、由证券公司决定证券买卖、选择证券品种、决定买卖数量或者买卖价格的指令。
CTS系统银行柜面人员查询个人开户预约登记的状态。投资者在银行办理开户预约登记后至在证券公司办理开户确认手续,其状态为“开户成功”后,投资者能办理()业务。
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()。
证券公司对于投资者的账户是:()
如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户,则该机构投资者可以接受该证券公司提供的( )业务。
证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是()
证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括()。 Ⅰ复制公司财产清单 Ⅱ对资产支持证券设置抵押 Ⅲ参与公司分配清算后的剩余资产 Ⅳ转让给他人 ...
从事为期货公司提供中间介绍业务(IB)的证券公司可以收取投资者的期货保证金。