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证券经纪人存在未经客户委托,擅自为客户买卖证券的行为的,证券监督管理机构将给予经纪人警告,撤销证券从业资格,并处以()罚款的处罚。

发布日期:2020-12-11

证券经纪人存在未经客户委托,擅自为客户买卖证券的行为的,证券监督管理机构将给予经纪人警告,撤销证券从...
A

三万元以上十万元以下

B

三万元以上三十万元以下

C

五万元以上十万元以下

D

五万元以上三十万元以下

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证券经纪人存在未经客户委托,擅自为客户买卖证券的行为的,证券监督管理机构将给予经纪人警告,撤销证券从业资格,并处以()罚款的处罚。

保险专业代理机构、保险经纪人的以下行为中,不需要保险监督管理机构批准的是()。

()为房地产经纪人执业资格注册的管理机构。

金融市场人员在使用经纪服务时应接受独立经纪人提供的报价、()服务,不得要求经纪人提供营业范围之外的服务,不得以明示或暗示的方式,要求经纪人提供违反其保密义务的信...

金融市场人员在使用经纪服务时应接受独立经纪人提供的报价、()服务,不得要求经纪人提供营业范围之外的服务,不得以明示或暗示的方式,要求经纪人提供违反其保密义务的信...

()是佣金经纪人的经纪人。

()是佣金经纪人的经纪人。

取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()从事客户招揽...

佣金经纪人不属于任何会员行号,而仅以个人名义在交易厅取得席位,是我们通常所说的自由经纪人,这类经纪人在美国最为流行。

佣金经纪人不属于任何会员行号,而仅以个人名义在交易厅取得席位,是我们通常所说的自由经纪人,这类经纪人在美国最为流行。