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多选题

下列关于证券承销说法正确的是(  )。

发布日期:2021-03-12

下列关于证券承销说法正确的是(  )。
A

股票发行失败后,主承销商只须协助发行人按照发行价返还股票认购人

B

投资者申购缴款结束后,发行人和主承销商应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购和募集资金进行验证,并出具验资报告

C

发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数

D

证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的,组成承销团的承销商应当签订承销团协议,由主承销商负责组织承销工作

试题解析

股票发行失败

股票发行失败是“股票发行成功” 的对称。发售出去的股票数量未达到法定的数量或比例的情形。有些国家规定,公司每次发行的股票应有70%以上在规定的时间内发售出去,方为成功; 当发股数量不足发行数量的70%时,股票发行就处于失败状态。

中文名
股票发行失败
出处
《金融大辞典》

主承销商

主承销商是承销总干事。承销团中负责全面事务、承担主要职责并代表承销团与发行公司签署承销协议书的承销商。在中国,主承销商负责就发行公司的股票发行事务与中国证券监督管理委员会联系,如上报送审材料、报告承销情况等等。在股票的国际性发行中,主承销商有时称为 “全球协调人”、“国际协调人”,并进一步分为地区主承销商(如亚洲地区主承销商、欧洲地区主承销商等等)。

中文名
主承销商
含义
股票发行
外文名
Lead
类型
股票用语

发行人

法定的对出版物的出版、发行负责的出版单位主持人,又称发行者。

中文名
发行人
定义
发行负责的出版单位主持人
别名
发行者
义务
须向政府主管机关申请登记

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