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金融财会类 | 证券从业资格证

多选题 根据《公司法》的规定,股东大会有权行使的职权包括(  )。

A

选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项

B

审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

C

对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

D

决定公司职工监事

多选题 评级项目组在评级作业前,应当针对评级对象形成评级现场工作计划。工作计划应当包括(  )。

A

项目组人员组成及联系方式

B

需收集的资料清单

C

现场调研计划

D

访谈提纲

多选题 证券公司加强自律管理,禁止内幕交易的主要措施(  )。

A

在思想上提高认识,自觉的不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序

B

为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离,前者尽心尽力为企业服务,后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定

C

严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息

D

加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票;同时,也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利,一经发现即严肃处理

单选题 下列合同条款中,属于劳动合同必备条款的是(  )。

A

劳动报酬

B

试用期

C

保守商业秘密

D

福利待遇

多选题 下列关于破产案件的受理,说法正确的有(  )。

A

债权人提出破产申请后,人民法院应当自收到破产申请之日起10日内通知债务人

B

人民法院受理破产申请的,应当自裁定作出之日起5日内送达申请人

C

人民法院裁定不受理破产申请的,应当自裁定作出之日起5日内送达申请人并说明理由

D

申请人对裁定不服的,可以自裁定送达之日起10日内向上一级人民法院提起上诉

多选题 根据《证券公司全面风险管理规范》的规定,首席风险官除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外,还应具备的条件之一有(  )。

A

从事证券公司风险管理相关工作10年(含)以上

B

从事银行、保险业风险管理工作10年(含)以上

C

在证券监管机构、自律组织的专业监管岗位任职10年(含)以上

D

从事证券公司业务工作10年(含)以上

单选题 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,下列关于债券转让申报类型的表述,正确的是(  )。

A

成交申报要求明确指定价格和数量,且申报后不得撤销

B

定价申报不承担成交义务,其申报指令可以撤销

C

定价申报每笔成交的转让数量或者转让金额应当满足债券转让的最低限额要求

D

意向申报的未成交部分可以撤销

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