建立健全自营业务内部报告制度

建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督

明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人

证券公司可以不按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息

接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议

对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证

接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

独立、审慎、客观

引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源

对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性

无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托

证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续

单一资产管理计划须设份额

单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立

不是证券交易所的会员也可进入证券交易所参与集中交易

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金

证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格