2021证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟01-22

1、公司用法定公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。[2015年9月真题]（单选题）

A. 百分之二十五

B. 百分之二十

C. 百分之十

D. 百分之十五

试题答案：A

2、

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（  ）。
Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：B

3、我国证券法规定的证券种类主要有（　　）。[2016年3月真题]
Ⅰ．股票
Ⅱ．公司债券
Ⅲ．政府债券
Ⅳ．投资基金份额（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。

A. 由注册会计师提供的验资报告

B. 年检申请报告

C. 机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

D. 业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码

试题答案：B

5、在收购上市公司的业务中，以下有关独立财务顾问说法正确的有（　　）。[2017年9月真题]
Ⅰ．独立财务顾问一般由收购人聘请
Ⅱ．独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请
Ⅲ．独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系
Ⅳ．独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A