2021证券从业资格证《金融市场基础知识》真题模拟01-22

1、财务公司发行的债券要经过（）的批准才能在银行间债券市场流通。（单选题）

A. 银监会

B. 保监会

C. 证监会

D. 中国人民银行

试题答案：D

2、

证券金融公司应当每年按照税后利润的（  ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

试题答案：B

3、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列()规定。 ①公司内部控制制度健全 ②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格 ③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚 ④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责 ⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为（单选题）

A. ①②

B. ①②③④

C. ①②③⑤

D. ①②④⑤

试题答案：暂无答案

4、

上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。

A. 100手或其整数倍

B. 1手或其整数倍

C. 1000手或其整数倍

D. 10手或其整数倍

试题答案：C

5、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构()以上的股权或出资，且拥有管理控制权。（单选题）

A. 70％

B. 50％

C. 35％

D. 25％

试题答案：暂无答案