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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2021证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题03-06

发布时间: 2021-03-06 05:01:06 发布人:
2021证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题03-06

1、下列选项中,说法正确的是()。(单选题)

A. 证券公司从事融资融券业务的,在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内,应当为同类客户统一设置授信账户

B. 具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备,属于“荐股软件”

C. 在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调低融资利率或融券费率

D. 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

试题答案:D

2、()可以作为并购重组支付手段。(单选题)

A. 优先股

B. 普通股

C. 绩优股

D. 蓝筹股

试题答案:A

3、证券金融公司进行()操作时,应当经证监会批准。 Ⅰ.变更公司名称Ⅱ.增加注册资本 Ⅲ.制定公司章程Ⅳ.签订业务合同(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:B

4、证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款。(单选题)

A. 2万元以上30万元以下

B. 10万元以上30万元以下

C. 10万元以上50万元以下

D. 5万元以上20万元以下

试题答案:B

5、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务 Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

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