2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题03-05

1、 甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于()。 （单选题）

A. 违反忠诚尽责

B. 不公平对待客户

C. 泄露内幕信息

D. 泄露商业秘密

试题答案：A

2、 内幕信息的构成要素包括()。
Ⅰ．信息来源可靠
Ⅱ．“重要”的信息
Ⅲ．“非公开”的信息
Ⅳ．投资获得盈利 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：B

3、

某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。

该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（  ）。

A. 该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督察长检查，并出具合规意见书

B. 将宣传语改为“近期××基金将大比例分红，敬请关注。”

C. 基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基金销售人员发送

D. 该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局

试题答案：A

4、 基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（    ）。 （单选题）

A. 远程备份并且永久保存

B. 云端备份并且长期保存

C. 异地备份并且永久保存

D. 异地备份并且长期保存

试题答案：D

5、 下列行为中，基金的市场营销主要涉及()。 （单选题）

A. 基金的信息披露

B. 基金份额的注册登记

C. 基金份额的募集与客户服务

D. 基金的估值

试题答案：C