2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题03-04

1、 在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（　　）作为期货交易经历证明。 （单选题）

A. 外汇买卖交割单

B. 记账式国债买卖记录

C. 股票对账单

D. 商品期货交易结算单

试题答案：D

2、 关于期货交易所，下列说法中错误的是（　　）。 （单选题）

A. 期货交易所是以营利为目的的

B. 期货交易所需按其章程的规定实行自律管理

C. 期货交易所需以其全部财产承担民事责任

D. 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

试题答案：A

3、 根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（  ）。 （单选题）

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 期货保证金存管银行

C. 期货交易所

D. 国务院期货监督管理机构

试题答案：D

4、 期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是( )。 （多选题）

A. 从业资格考试、从业资格注册和公示

B. 执业行为准则

C. 执业检查、纪律惩戒和申诉

D. 后续职业培训

试题答案：A,B,C,D

5、 （　　）依法对首席风险官进行自律管理。 （多选题）

A. 中国证监会

B. 中国证监会派出机构

C. 中国期货业协会

D. 期货交易所

试题答案：C,D