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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题03-04

发布时间: 2021-03-04 05:03:37 发布人:
2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题03-04

1、 下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中,正确的是()。 (单选题)

A. 登记机构需为投资者开立证券账户

B. 基金托管人需为投资者开立证券账户

C. 基金托管人需为投资者开立基金账户

D. 登记机构需为投资者开立基金账户

试题答案:D

2、 货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。 (单选题)

A. 货币市场进入门槛很低

B. 货币市场进入门槛很高

C. 货币市场属于场外交易市场

D. 货币市场属于场内交易市场

试题答案:B

3、 关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点,下列表述正确的是()。 (单选题)

A. 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后,部分盈余归基金投资者所有

B. 基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益

C. 基金托管人与基金管理人共同分担投资风险

D. 为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配

试题答案:B

4、 下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中,正确的是()。 (单选题)

A. 在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离,建立防火墙制度,避免利益输送

B. 一只基金到期发生流动性风险,发行另外一只基金承接解决流动性问题

C. 在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息

D. 基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致,保障全体投资人的利益

试题答案:A

5、 下列关于投资者保护工作的说法中,正确的有()。
Ⅰ.投资者保护是基金监管机构的一项重要工作
Ⅱ.投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作
Ⅲ.投资者保护不等同于投资咨询
Ⅳ.投资者保护工作的主要目的在于促进基金销售 (单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

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