1、证券公司设立子公司,要求最近1年净资本不得低于( )亿元人民币。(单选题)
A. 20
B. 10
C. 5
D. 12
试题答案:D
2、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,股票基金应有()以上的资产投资于股票。(单选题)
A. 30%
B. 50%
C. 60%
D. 80%
试题答案:D
3、1995年以来,美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有(()。Ⅰ、贷款不良率上升Ⅱ、房地产价格持续上涨Ⅲ、贷款利率相对较低Ⅳ、杠杆率高(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:A
4、既是证券市场上重要的中介机构,又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。(单选题)
A. 会计师事务所
B. 证券公司
C. 资产评估事务所
D. 投资咨询公司
试题答案:B
5、下列说法错误的是()。(单选题)
A. 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B. 在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
D. 证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书
试题答案:C
2024金融市场基础知识历年真题03-28
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