2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》历年真题03-03

1、 根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
Ⅱ．公司股本总额不少于人民币5000万元
Ⅲ．公司股本总额为4亿股，则公开发行股份的比例应为10％以上
Ⅳ．公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 （单选题）

A. Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：B

2、 属于企业建立与实施有效内部控制应包括的要素是（　　）。
Ⅰ．组织架构Ⅱ．风险评估Ⅲ．信息与沟通Ⅳ．全面预算管理 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅱ．Ⅲ

C. I

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

试题答案：B

3、 以下关于股东权利的说法正确的有（　　）。 （单选题）

A. 股份有限公司股东有权查阅公司章程、股东会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录和财务会计报告

B. 有限责任公司股东有权查阅和复制公司章程、股东会会议记录、财务会计报告及公司账簿

C. 甲有限责任公司由股东李某、张某和赵某共同出资成立，出资比例分别为50％、30％、20％，李某、张某和赵某在公司章程中约定公司利润按照1：1：1的比例进行分配，违反公司法的规定

D. 丙股份有限公司由股东钱某、陈某和巍某共同出资成立，出资比例分别为50％、30％、20％，钱某、陈某和巍某在公司章程中约定各股东按照1：1：1的比例行使表决权，违反公司法的规定

试题答案：D

4、 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（  ）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。 （单选题）

A. 4

B. 5

C. 6

D. 10

试题答案：B

5、 下列各项中，应计入建造合同收入的有（  ）。
Ⅰ 合同规定的初始收入
Ⅱ 合同变更形成的收入
Ⅲ 合同索赔形成的收入
Ⅳ 合同执行过程中取得的非经常性零星收益 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A