2021证券从业资格证《证券投资顾问业务》历年真题03-02

1、 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(   )和投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ 客户回访Ⅱ 协议签订
Ⅲ 业务推广Ⅳ 服务提供 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、 在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25％。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（　　）。 （单选题）

A. 盈余4500万元

B. 缺口4000万元

C. 盈余3500万元

D. 缺口3000万元

试题答案：C

3、 中央银行采取紧的货币政策的主要政策手段是（　　）。 （单选题）

A. 减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制

B. 减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制

C. 增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制

D. 增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制

试题答案：A

4、 下列关于道氏理论的说法中，错误的是(   )。 （单选题）

A. 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

B. 道氏理论认为开盘价是最重要的价格

C. 道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势

D. 任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上

试题答案：B

5、 有效集(有效边界)指（　　）。 （单选题）

A. 可行域下边界

B. 可行域上边界

C. 可行域外部边界

D. 可行域内部边界

试题答案：B