2021证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题03-02

1、在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（单选题）

A. 信用交易证券交收账户

B. 信用交易资金交收账户

C. 融资专用资金账户

D. 客户信用交易担保资金账户

试题答案：C

2、依法设立的公司的成立日期为（）。（单选题）

A. 公司营业执照签发日期

B. 公司申请设立登记日期

C. 公司足额缴纳出资额日期

D. 公司章程制定日期

试题答案：A

3、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ．准确 Ⅱ．真实 Ⅲ．公正 Ⅳ．规范（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：B

4、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款 Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。（单选题）

A. 证券公司营业部

B. 证券公司总部

C. 证券交易所营业部

D. 证券交易所总部

试题答案：A