2021证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟03-02

1、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。[2017年4月真题]（单选题）

A. 配合对客户异常交易行为进行监督

B. 在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 挪用客户所委托买卖的证券

试题答案：A

2、基金托管人应当履行的职责包括（　　）。[2016年10月真题]
Ⅰ．安全保管基金财产
Ⅱ．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
Ⅲ．办理基金备案手续
Ⅳ．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、

基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（  ）。

A. 1万元以上10万元以下罚款

B. 1万元以上30万元以下罚款

C. 3万元以上10万元以下罚款

D. 3万元以上30万元以下罚款

试题答案：D

4、

按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于受监管主体相关义务的有（  ）。
Ⅰ．要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料
Ⅱ．限制或者暂停部分期货业务
Ⅲ．向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
Ⅳ．如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、根据《公司法》的规定，上市公司设立董事会秘书，董事会秘书的职责包括（） Ⅰ.负责公司股东大会会议的筹备 Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备 Ⅲ.负责公司文件保管 Ⅳ.办理信息披露事务（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D